据吉林证监局5月15日裸露九游会体育，国盛证券有限背负公司长春景阳通衢证券商业部被出具警示函。  

经查，吉林证监局发现该商业部存在以下问题：

一是未有用实验相宜性惩办职责，对个别投资者的个东说念主信息核查不充分。

二是对客户非常来去四肢的监测不完善。

三是对从业东说念主员过火妃耦、历害联系东说念主投资四肢的监控不到位。

凭证揣摸规则，吉林证监局决定对该商业部接纳出具警示函的行政监督惩办步履。

本年1月，国盛证券的另一商业部也收到了警示函。

1月10日，江西证监局公开裸露了《对于对国盛证券有限背负公司景德镇广场南路证券商业部接纳出具警示函步履的决定》。经查，该商业部存在向非营销岗东说念主员下达营销任务，以及向无基金从业履历东说念主员下达基金销售任务等情形。

现在，国盛金控招揽并吞国盛证券获批已有近3个月。

2月19日晚，国盛金控(002670)公告称，公司收到中国证监会《对于核准国盛金融控股集团股份有限公司招揽并吞国盛证券有限背负公司的批复》，象征着国盛证券通过母公司招揽并吞终端弧线上市，成为江西省首家上市券商。

批复裸露，核准国盛金融控股集团股份有限公司（简称国盛金控）招揽并吞国盛证券有限背负公司（简称国盛证券）。招揽并吞完成后，国盛证券完了，国盛金控称号变更为国盛证券股份有限公司（简称新国盛证券），并照章连结国盛证券各分支机构、业务以及江信基金惩办有限公司5400万元/p>

国盛证券应当自批复下发之日起12个月内完成工商刊出登记责任，原国盛证券分支机构、国盛金控应当自批复下发之日起12个月内完成工商变更登记责任。

贵府裸露，国盛金控以证券业务为主，同期开展投资、金融科技业务。公司证券业务运营实体为全资子公司国盛证券过火下属企业国盛期货、国盛资管、国盛宏大。公司证券业务类型波及经纪与资产惩办、投资银行、投资与来去、资产惩办、成本中介等。

国盛证券是一家全握照的概述性券商，下辖国盛期货、国盛资管、全钰投资三家子公司。

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